“澳门威尼克斯人网站”华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部被处罚
中国银保监会忻州羁系分局行政处罚决议书忻银保监罚决字〔2020〕 6 号被处罚单元名称：华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部地址：山西省忻州市忻府区慕山路慕山小区东排30、31号商铺法定代表人：王琦被处罚小我私家姓名：赵雪琴住址：忻州市忻府区职务：华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部本部营业部司理凭据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国行政处罚法》等有关划定，我分局对华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部涉嫌违法一案举行了立案观察、审理，并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。经查，华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部、赵雪琴存在着以下违法行为：一、业务档案不完整，部门署理业务重要信息缺失行为华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部2019年业务档案未包罗保险费缴费方式、保险费交付保险公司的情况、佣金和收取情况等信息。业务档案不完整，部门署理业务重要信息缺失。
华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部本部营业部司理赵雪琴为对该机构直接卖力的主管人员。上述事实，有华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部2019年业务档案——《2019忻州承保业绩》（电子版） 、赵雪琴声明及答应书、观察笔录等证据证明。
二、保险销售从业人员治理档案不完整行为华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部部门营销员保险中介羁系信息系统中从业治理电子档案培训履历内容空缺、未作挂号。华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部三季度入司的全部营销员共计7人的治理档案中，营销员索青云、张改芳、郭茂香、彭丹、杜林花、张前进的治理档案中新签约人员培训资格情况内容空缺、未作挂号；培训签到表人员信息表显示营销员杜秀娥仅到场9月14日到9月24日的岗前培训，并未到场过11月的任何培训，但其治理档案中新签约人员培训资格情况培训时间挂号为11月1日至11月15日。上述事实，有杜秀娥全部治理档案，索青云、张改芳、郭茂香、彭丹、杜林花、张前进部门治理档案（入司挂号表中涉及培训的部门）、赵雪琴声明及答应书、观察笔录等证据证明。综上，我分局决议作出如下行政处罚：上述业务档案不完整，部门署理业务重要信息缺失行为，违反了《保险专业署理机构羁系划定》第三十一条的划定，凭据《保险专业署理机构羁系划定》第八十二条，我分局对华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部予以责令纠正，给予警告，并处伍仟元罚款。
凭据《保险专业署理机构羁系划定》第八十二条，我分局对华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部本部营业部司理赵雪琴予以警告，并处伍仟元罚款。上述保险销售从业人员治理档案不完整行为，违反了《保险销售从业人员羁系措施》第二十条的划定，凭据《保险销售从业人员羁系措施》第三十二条，我分局对华瑞保险销售有限公司山西分公司忻州营业部予以责令纠正，给予警告，并处伍仟元罚款。当事人应当在接到本处罚决议书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的署理银行举行缴款。逾期，将逐日按罚款数额的百分之三加处罚款。
当事人如不平本行政处罚决议，可以在收到本处罚决议书之日起六十日内向山西银保监局申请行政复议，也可以在收到本处罚决议书之日起六个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决议不停止执行。中国银行保险监视治理委员会忻州羁系分局2020年12月30日。
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